Intern Enquête iwwer Bedruch an den Nidderlanden: Reegelen a Schrëtt

Eng intern Enquête wéinst Bedruch an Holland muss gläichzäiteg dräi Regele respektéieren: Strofrecht, dat d'Delikt definéiert; Iwwerwaachungsrecht, dat reglementéiert Firmen verflichte kann, eppes ze mellen; an Aarbechts- a Dateschutzrecht, dat limitéiert, wéi en Employeur Beweiser iwwer seng Mataarbechter sammele kann. Beweiser, déi a Verletzung vun der DSGVO oder ouni d'Zoustëmmung vum Betribsrot gesammelt ginn, kënnen e Kënnegungsfall schwächen, an eng gescheitert Kënnegung schwächt e Strofdossier, deen op dem selwechte Material baséiert.

En Employeur kann e konkrete Verdacht op Bedruch ënnersichen, awer d'Ermëttlunge muss proportional sinn, déi mannst invasiv Mëttele benotzen an dem Mataarbechter eng reell Méiglechkeet ginn, ze reagéieren, ier eng Entscheedung getraff gëtt.

Wéi eng Delikter zielen no hollänneschem Recht als Bedruch?

Am hollännesche Strofgesetzbuch (Wetboek van Strafrecht, Sr.) gëtt et kee Verbriechen, dat als Bedruch bezeechent gëtt. D'Uklo hänkt vum Verhalen of, an d'Héichststrofe variéieren.

• Forgery vu Rechnungen, Kontrakter oder Opzeechnungen (Artikel 225 Sr).
• Erwiermung vu Wueren oder Suen, déi rechtméisseg an Ärem Besëtz sinn (Artikel 321 Sr, maximal dräi Joer), a vun engem Mataarbechter am Kader vun der Beschäftegung (Artikel 322 Sr, maximal véier Joer).
• Deception mat engem falschen Numm, falscher Fäegkeet, Tricken oder engem Netz vu Ligen (Artikel 326 Sr, maximal véier Joer).
• Privat Bestiechung (Artikel 328ter Sr.).
• Falsch Joreskonten vun Direktere oder Membere vum Opsiichtsrot publizéiert (Artikel 336 Sr, maximal sechs Joer).
• Geldwäsch (Artikelen 420bis bis 420quater Sr); reegelméisseg Geldwäsch huet eng Strof vu bis zu aacht Joer (Artikel 420ter Sr).

E Verdacht, deen an engem internen Rapport locker als "Bedruch" beschriwwe gëtt, kann juristesch eng Fälschung sinn, wou d'Dokument anstatt de Verloscht zentral ass. Eis Guiden iwwer Betrug no hollänneschem Recht a Konkursbetrug erklären d'Delikter méi detailléiert, sou wéi eis Artikelen iwwer Online-Bedruch, Phishing a Identitéitsbetrug.

Muss een de Bedruch engem Supervisor mellen?

Dat hänkt vun Ärem Secteur of. Institutiounen, déi ënner dem Gesetz zur Verhënnerung vu Geldwäsch a Terrorfinanzéierung (Wwft) stinn, mussen ongewéinlech Transaktiounen ouni Verspéidung un d'FIU-Nederland mellen (Artikel 16 Wwft), an dës Pflicht gëtt net duerch eng intern Enquête suspendéiert.

Reglementéiert Finanzfirmen, déi ënnert dem Finanzopsiichtsgesetz (Wft) stinn, gi vun der Nederlandsche Bank (DNB) an der hollännescher Autoriteit fir d'Finanzmäert (AFM) iwwerwaacht, déi erwaarden, iwwer eescht Integritéitsincidenter informéiert ze ginn. Strofrechtlech Ermëttlungen am Zesummenhang mat Finanzbetrug ginn dacks vum Fiskalinformatiouns- an Ermëttlungsdéngscht (FIOD) ënner der Leedung vum Staatsanwaltschaft duerchgefouert. Den Ënnerscheed tëscht Meldung a Verdacht gëtt an eisem Artikel iwwer Geldwäsch an ongewéinlech Transaktiounen erkläert.

Wéi fänkt een eng intern Enquête gesetzlech un?

Fänkt mat engem schrëftleche Verdacht an engem schrëftlechen Enquêteplang un, deen definéiert, wéi eng Systemer, wéi eng Persounen a wéi eng Period ënnersicht ginn. Schreift all Schrëtt op, well e Geriicht spéider frot, firwat all Moossnam an deem Moment néideg war.

Geméiss Artikel 27(1)(l) vum Gesetz iwwer d'Betriberréit (WOR) erfuerdert all Arrangement vu Systemer, déi d'Präsenz, d'Verhalen oder d'Leeschtung vum Personal iwwerwaachen, d'Zoustëmmung vum Betriberrot. D'Aféierung vun Iwwerwaachungssoftware wärend enger Enquête ouni dës Zoustëmmung bréngt d'Beweiser a Gefor. Ënnert der DSGVO baséiert sech e private Patron normalerweis op e legitimt Interesse, dat an engem Ofwägungstest dokumentéiert ass; fir eng systematesch oder groussflächeg Iwwerwaachung kënnt eng Impaktbeurteilung vum Dateschutz als éischt.

Dierfs du d'E-Mail vun engem Mataarbechter liesen?

Nëmmen wann de Verdacht konkret ass, ass d'Sich a punkto Zäit a Sichbegrëffer limitéiert, an d'Mataarbechter goufen am Viraus duerch eng Politik informéiert, datt Geschäftssystemer iwwerpréift kënne ginn. Eng allgemeng Kontroll vu privater Korrespondenz, verstoppte Kameraen um normale Aarbechtsplaz an oppen Sich iwwer Jore vu Post bestoen normalerweis net beim Proportionalitéitstest.

De Mataarbechter behält d'Recht op Zougang zu senge perséinlechen Donnéeën am Enquêtebericht ënner der DSGVO, ënner Vorbehalt vun de Rechter vun aneren, déi dran genannt sinn. Wann Dir en externen Enquêteur engagéiert, bleift Dir verantwortlech fir d'Duerchféierung vun der Enquête.

Firwat musst Dir dem Mataarbechter nolauschteren?

De Mataarbechter muss mat de Resultater konfrontéiert ginn a muss eng reell Chance kréien, ze reagéieren, ier eng Entscheedung getraff gëtt. Dëst ergëtt sech aus der Pflicht, als gudde Patron ze handelen (Artikel 7:611 vum hollännesche Burgerleche Gesetzbuch, BW). D'Geriichter gesinn eng Verweigerung, de Mataarbechter anzehéieren, als Zeechen, datt den Ausgang am Viraus festgeluecht gouf.

Kann een e Mataarbechter wéinst Bedruch entloossen?

Jo, Bedruch kann en dréngende Grond fir eng Kënnegung op stännege Fouss no Artikel 7:678 BW sinn. No Artikel 7:677 BW muss d'Kënnegung ouni Verspéidung gemaach ginn, soubal d'Fakte kloer genuch sinn, mat direkter Ukënnegung vum Grond.

D'Patronen verléieren dës Fäll meeschtens wéinst der Fuerderung "ouni Verspéidung", well Woche vergoen, während d'Enquête leeft. E bëssen Zäit fir eng grëndlech Enquête ass erlaabt, awer de Mataarbechter an der Tëschenzäit suspendéieren an d'Enquête weiderféieren. An engem komplexe Fall ass eng Ufro un den Ënnerbezierksgeriicht (Kantonrechter) fir de Kontrakt wéinst schuldvollem Verhalen opzehiewen (Artikel 7:669(3) BW) dacks de méi séchere Wee.

Wann de Mataarbechter eescht verantwortlech gehandelt huet, ass keng Iwwergangsbezuelung fälleg (Artikel 7:673 BW), an den Employeur kann Schuedenersaz fuerderen. Béides erfuerdert Beweiser, déi viru Geriicht bestoen. Kuckt eis Artikelen iwwer Kënnegung op eemol an eise Guide zum hollänneschen Aarbechtsrecht.

Wéi gi Whistleblower geschützt?

Geméiss Artikel 2 vum Gesetz zum Schutz vu Whistleblower (Wet bescherming klokkenluiders), deen zënter dem 18. Februar 2023 a Kraaft ass, mussen Patronen mat op d'mannst 50 Mataarbechter eng intern Prozedur fir d'Meldung vu Verdacht op Mëssbrauch hunn. De Melder kann sech och direkt un eng zoustänneg extern Autoritéit wenden.

E Melder däerf wéinst dem Bericht kee Schued erleiden. Artikel 17da vum Gesetz nennt Beispiller, dorënner Entloossung, Suspensioun, Degradatioun, eng negativ Bewäertung an eng Versetzung. Wann de Melder an engem Prozess noweist, datt de Schued no dem Bericht entstanen ass, muss den Employeur beweisen, datt hien näischt domat ze dinn hat. Disziplinarmoossname géint e Mataarbechter, deen e Problem gemeldet huet, brauchen dofir eng eege dokumentéiert Begrënnung.

Wéini iwwerhuelen déi kriminell a reglementaresch Spueren?

Eng Firma kann selwer viru Geriicht gestallt ginn, an déi, déi d'Verhale bestallt oder tatsächlech dirigéiert hunn, kënnen zesumme mat hir viru Geriicht gestallt ginn (Artikel 51 Sr). Ermëttler kënnen Raimlechkeeten duerchsichen, Dossieren an Donnéeë beschlagnahmen a Bankgutscheiner afréieren.

D'Staatsanwaltschaft kann separat den geschätzten Erléis aus dem Verbriechen fuerderen (Konfiskatioun, Artikel 36e Sr). Géint d'Beschlagnahmung vu Suen oder Wueren kann eng interesséiert Partei eng Plainte (klaagschrift) beim Geriicht no Artikel 552a vum Strofprozessgesetzbuch (Sv) areechen; kuckt eisen Artikel iwwer Är Rechter wann Suen beschlagnahmt ginn . Grouss hollännesch Banken hunn kriminell Vergläicher mat der Staatsanwaltschaft wéinst feelgeschloene Konformitéitssystemer ofgeschloss, wat weist, datt de System, an net nëmmen déi eenzel Transaktioun, iwwerpréift gëtt. Fir Eenzelpersounen, kuckt Strofe fir Geldwäsch a wat ze maachen ass wann Dir Verdacht op Geldwäsch hutt.

Wat sollt Dir an der éischter Woch maachen?

Séchert d'Donnéeën als éischt, andeems Dir d'Originaldaten an hir Metadaten erhale bleift, ier d'Manager am Live-System ufänken ze schaffen. Limitéiert d'Grupp vu Leit, déi et wëssen, an entscheet fréi, ob e Bericht un e Supervisor oder d'FIU-Nederland gesetzlech verlaangt ass.

Konfrontéiert de Mataarbechter net, ier d'Beweiser geséchert sinn, a versprécht keng Vertraulechkeet, déi Dir net hale kënnt. Iwwerleet Iech grëndlech, ob Dir eng Strofklo areeche sollt: soubal den Dossier bei den Untersuchungsautoritéiten ass, kontrolléiert Dir net méi, wat mat den Informatioune geschitt. Eis Iwwersiicht iwwer d'Konformitéitsverpflichtunge fir Firmen deckt d'Präventioun of.

Wat sollt Dir als Patron kontrolléieren?

• Gëtt et e schrëftleche Verdacht an en Enquêteplang mat definéiertem Ëmfang a Period?
• Huet d'Iwwerwaachung d'Zoustëmmung vum Betribsrot no Artikel 27 WOR, an ass den Ausbalancéierungstest vum DSGVO dokumentéiert?
• Gëllt eng Meldepflicht bei der FIU-Nederland oder engem Supervisor?
• Gouf de Mataarbechter iwwer d'Resultater gehéiert, ier iergendeng Entscheedung getraff gouf?
• Gëtt eng summarische Kënnegung ouni Verspéidung accordéiert, oder ass eng Opléisung duerch d'Ënnerbezirksgeriicht de méi séchere Wee?
• Ass de verdächtege Mataarbechter e Whistleblower, deen viru Nodeeler geschützt ass?

Wat sollt Dir als Mataarbechter ënner Enquête kontrolléieren?

• Wéi eng spezifesch Fakten gitt Dir virgeworf, a baséierend op wéi enge Beweiser?
• Goufen Är E-Mailen oder Systemer am Aklang mat enger bekannter Politik a mat der Zoustëmmung vum Betribsrot iwwerpréift.
• Hutt Dir Zougang zu Äre perséinlechen Donnéeën am Enquêtebericht kritt?
• Huet den Employeur Iech ouni Verspéidung entlooss an direkt de Grond uginn?
• Hutt Dir d'Frist vun zwee Méint fir eng summaresch Kënnegung unzefechten, gemierkt, an ass Är Verteidegung mat iergendenger Strofermittlung koordinéiert?

Wat kënne mir fir Iech bei enger interner Enquête géint Bedruch maachen?

Eis Affekoten am Beräich Strofrecht a Beschäftegung beroden Entreprisen, Direktere a Mataarbechter.

• Mir opstellen de Plang fir d'Enquête a kontrolléieren en géint d'GDPR an d'WOR.
• Mir iwwerpréiwen, ob e Bericht un d'FIU-Nederland, d'DNB oder d'AFM néideg ass.
• Mir preparéieren d'Verhandlung mam Mataarbechter a sinn dobäi.
• Mir féieren eng Kënnegungs- oder Opléisungsprozedur oder verdeedegen de Mataarbechter géint dës Prozeduren.
• Mir hëllefen der Firma oder der Persoun bei enger Strofermittlung a reeche Plainte géint Beschlagnahmungen.

Resumé

• Dat hollännescht Gesetz huet keen eenzege Verbrieche wéinst Bedruch: Fälschung, Veruntreuung, Bedruch, Bestiechung a Geldwäsch hunn all hiren eegenen Artikel a Strof.
• Proportionell ermëttelen, mat engem schrëftleche Plang, op Basis vun der DSGVO an der Zoustëmmung vum Betribsrot fir d'Iwwerwaachung (Artikel 27 WOR).
• De Mataarbechter soll virun all Entscheedung ugehéiert ginn; eng sougenannt Kënnegung muss ouni Verspéidung gefollegt sinn (Artikel 7:677 BW).
• Whistleblower si viru Schued duerch de Whistleblower Protection Act geschützt.
• D'Meldepflichten am Kader vum Wwft ginn net duerch eng intern Enquête suspendéiert.

Oft gestallten Froen